Agent kalkulacyjny
Inwestorzy instytucjonalni często oczekują od emitenta powierzenia roli agenta kalkulacyjnego profesjonalnemu podmiotowi.
Rola Agenta Kalkulacyjnego polega na ustalaniu wysokości świadczeń z obligacji w każdym okresie odsetkowym (w tym sporządzaniu tabel odsetkowych) oraz w momencie przedterminowego i terminowego wykupu obligacji.
Funkcje Agenta Kalkulacyjnego:
- wyliczanie wartości odsetek dla każdego okresu odsetkowego,
- sporządzanie i przesyłanie do Emitenta tabel odsetkowych dla każdego okresu odsetkowego,
- sporządzanie informacji niezbędnych do zgłoszenia do KDPW zdarzenia wypłaty odsetek i innych świadczeń wynikających z obligacji.
Obowiązki w zakresie ustalania wysokości świadczeń z obligacji realizowane mogą być również bezpośrednio przez Emitenta.
Agent płatniczy
Agent płatniczy (usługa fakultatywna) to funkcja wynikająca z Regulaminu KDPW polegająca na reprezentowaniu emitenta przez firmę inwestycyjną w KDPW w zakresie rejestracji zdarzeń związanych z wypłatą pożytków z papierów wartościowych.
Rola Agenta Płatniczego polega na pośredniczeniu w komunikacji pomiędzy KDPW oraz Emitentem w zakresie związanym z obsługą wypłat świadczeń z obligacji, a także w zakresie przekazywania KDPW środków pieniężnych na potrzeby realizacji zdefiniowanych wypłat.
Obsługa wypłaty świadczeń z papierów wartościowych może być prowadzona poprzez KDPW, a w przypadku szczególnych zdarzeń bez pośrednictwa KDPW. Opłaty z tego tytułu określa Regulamin KDPW.
Funkcje Agenta Płatniczego:
- przekazywanie informacji do KDPW o każdym planowanym terminie wypłaty świadczeń,
- pośrednictwo w wypłacie świadczeń pieniężnych z papierów wartościowych,
- przekazywanie do KDPW informacji dotyczących realizacji wypłaty świadczeń które nie wymagają pośrednictwa KDPW, w tym zgłaszanie faktu spełnienia lub niespełnienia świadczenia w całości lub w części w terminie jego wymagalności.
Wykonywanie działalności przez Agenta Płatniczego możliwe jest po otrzymaniu od Emitenta stosownego pełnomocnictwa. Obowiązki w zakresie realizacji zobowiązań wobec właścicieli papierów wartościowych zarejestrowanych w Krajowym Depozycie realizowane mogą być również bezpośrednio przez Emitenta.
Agent dokumentacyjny
Usługą uzupełniającą funkcję Agenta Emisji oraz usługę Agenta Płatniczego jest świadczona przez BDM usługa Agenta dokumentacyjnego, umożliwiająca realizację wskazanego w art. 16 Ustawy o obligacjach ciążącego na emitencie obowiązku w zakresie przekazywania dokumentów publikowanych na stronie internetowej w wykonaniu przepisów ustawy. Zgodnie z ustawą o obligacjach dokumenty, informacje i komunikaty publikowane na stronie internetowej emitenta, emitent jest obowiązany przekazywać, w postaci drukowanej, do instytucji upoważnionej wskazanej w warunkach emisji. Podmiot, do którego zostały przekazane wydruki, przechowuje je do czasu upływu przedawnienia roszczeń wynikających z obligacji.